国际金融巨头近期接连因存在证券欺诈行为而被美国监管机构开出天价罚单。

　　据报道，知情人士透露，国际金融大鳄摩根大通将向美国司法部支付将近10亿美元(约合人民币68亿元)的“天价”罚单，原因是曾在金属期货交易和美国国债交易上出现欺诈行为。

　　据称，由于细节尚未敲定，目前不确定摩根大通是否会在法庭上面临司法部的额外罚款，预计政府与摩根大通的和解不会对其商业行为造成任何限制。就摩根大通的业绩测算，10亿美元的罚款约等于该集团去年全年净利润的2.7%。

　　摩根大通或面临10亿美元处罚

　　据媒体报道，日前有知情人士透露，摩根大通准备支付近10亿美元(约合人民币68亿元)的罚款，以结束美国司法部、商品期货交易委员会(CFTC)和证监会对其金属期货和国债交易的市场操纵调查。由于细节尚未敲定，涉及的和解协议可能于近期公布。

　　此事要追溯到一年前，去年9月份，美国司法部称，摩根大通的贵金属交易员通过欺诈性交易获得巨额收益。美国助理司法部长布赖恩·本奇科夫斯基在司法部去年9月16日发表的一份声明中说，摩根大通前贵金属交易员Gregg Smith(格雷格·史密斯)、Michael Nowak(迈克尔·诺瓦克)和Christopher Jordan(克里斯托弗·乔丹)在数年间实施了“一项规模庞大的阴谋，目的是操纵贵金属期货合约市场、欺骗市场参与者”。

　　据公开信息，这三人都是在摩根大通收购破产的贝尔斯登银行后来到摩根大通的，涉嫌在10多年间进行大规模“幌骗”(Spoofing)，即交易员先向市场大量发出交易指令，但在交易执行前取消，通过“钓鱼式”操作误导市场以交易员期待的价格跟风买卖，以此操纵金、银和其他贵金属的价格。该行为数年前就被监管层明令禁止。起诉书显示，他们过去在贝尔斯登银行从事非法交易时更加明目张胆。

　　具体来看，2008年至2016年间，Nowak等人操纵黄金、白银、铂金和钯金四种期货的价格，让市场充斥着大量虚假和误导性信息，进而欺骗其他交易员，致使他们以为市场即将上涨或下跌从而以Nowak等人期待的价格交易。通过数千个此类非法交易程序，Nowak等人获利数百万美元，并给交易对手造成了总计数千万美元的损失。

　　司法部在声明中说：“这些指控无疑表明，司法部致力于起诉那些破坏投资大众对美国大宗商品市场诚信度信任的人。”目前还不确定摩根大通是否会面临司法部的额外处罚。据悉，该和解协议不会对摩根大通的商业运转带来任何限制。

　　今年多家国际投行涉嫌欺诈被罚

　　摩根大通是1968年注册成立的金融控股公司，旗下业务分成投资银行、零售金融服务、银行卡服务、商业银行、财产及证券服务和资产管理等6大板块。2020年7月发布的福布斯2020全球品牌价值100强中，摩根大通排名第45位。

　　数据显示，2019年，摩根大通实现营收1100.42亿美元，扣非后归母净利润364.31亿美元，在美国金融行业均排名第二，较花旗集团、摩根士丹利、高盛集团均高出一个量级。

　　不过，金融“巨无霸”也难免马失前蹄，这不是摩根大通第一次遭遇美国司法部的调查。2015年，摩根大通被指控操纵汇率，随后它对一项反托拉斯指控表示认罪，并向美国司法部和监管机构支付了5.5亿美元的罚款。

　　随着电子交易的日益普及，市场参与者可以使用计算机算法伪造大量虚假订单，美国司法部和金融监管部门担心类似的违法行为会越来越多，在本案中甚至援引了《反诈骗腐败组织集团犯罪法》(RICO) ，该法律一般用于打击黑帮和毒品团伙。

　　公开信息显示，美国司法部和美国商品期货委员会(CFTC)已就此制裁了数家机构以及多名从业人员，包括日内交易员、高频交易员。据报道，今年8月份，加拿大丰业银行因操纵黄金、白银期货合约，同意向美国司法部和CFTC支付超过1.27亿美元的罚款，其中，因欺骗和虚假陈述向CFTC支付7740万美元罚款，因在掉期交易商在合规和监管方面的失误以及虚假陈述支付5000万美元。

　　今年6月份，德意志银行同意支付超过1000万美元罚款以与CFTC达成和解，其中125万美元关于欺诈案。据报道，CFTC认为，2013年1月到2013年12月期间，德意志银行证券公司的两名东京交易员多次在芝商所下了买卖期货合约的订单，又蓄意在执行之前取消这些订单，以此获利，因涉嫌欺诈，CFTC对德意志银行处以125万美元罚款。

（文章来源：券商中国）

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