首页 > 国际新闻/ 正文
日前,银行系统发生15名业务责任人一齐被央行处罚的罕见现象。
10月22日,中国人民银行长沙中心支行在官网挂出行政处罚信息显示,对工商银行湖南省分行及15名相关责任人的违法行为做出行政处罚。
长期跟踪金融市场的分析人士称,这是暨今年2月央行对中国民生银行违法行为及12名相关责任人做出集中处罚后又一违法案例。
行政处罚信息公示表显示,工行湖南省分行存在:假币收缴程序不合规;假币未按月及时上缴;未按照规定使用“待报解预算收入”账户向国库划转非税资金;违反支付实名制;银行结算账户未及时备案;金融统计错误;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录8项违法行为。
针对上述违法行为,中国人民银行长沙中心支行对工行湖南省分行处以警告,并处176.6万元罚款。
与此同时,中国人民银行长沙中心支行还集中对工行湖南省分行15名业务责任人做出了处罚。
杨爱华,时任工行湖南省分行内控合规部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处2.5万元罚款。
李跃进,时任工行湖南省分行个人金融业务部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任,被处2万元罚款。
胡浩,时任工行湖南省分行个人金融业务部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任,被处2.5万元罚款。
喻毅彦,时任工行湖南省分行网络金融部副总经理(主持全面工作),对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处1.5万元罚款。
金可明,时任工行湖南省分行网络金融部副总经理(主持全面工作),对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处1万元罚款。
王健,时任工行湖南省分行结算与现金管理部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任,被处2万元罚款。
雷雨林,时任工行湖南省分行结算与现金管理部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任,被处2.5万元罚款。
刘建中,时任工行湖南省分行运行管理部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任,被处2万元罚款。
李林,时任工行湖南省分行运行管理部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任,被处2.5万元罚款。
戴永华,时任工行湖南省分行公司金融业务部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处2.5万元罚款。
李江涛,时任工行湖南省分行信贷与投资管理部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处1万元罚款。
蒋辉,时任工行湖南省分行信贷与投资管理部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处1万元罚款。
孙兵,时任工行湖南省分行授信审批部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处1万元罚款。
陆舟,时任工行湖南省分行授信审批部主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处1万元罚款。
田利民,时任工行湖南省分行私人银行中心主要负责人,对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被处1万元罚款。
(文章来源:经济网)
- 上一篇:中国财险公司网址变更
- 下一篇:中国天然资源任命Zou Yu副总裁
- 搜索
-
- 1000℃游族网络:董事长林奇逝世 公司将尽快推举董事长人选
- 1000℃20年来首次!民生银行高管集体增持 重磅信号浮现?招商、中信高管也岀手 机构火线解读
- 1000℃?第二季! 被解散的董事会秘书公开反击,请愿书要求取消董事会决议国信金融控股回应:将积极回应
- 1000℃?“环球银行”行长顾Shu接任周母兵,并将成为四大银行中最年轻的董事长。 高级会计专家如何指导中国农业银行?
- 1000℃?阿里巴巴股票持续下跌
- 1000℃?400亿铅电池领导者天能股份在科技创新局,“永进”,硅谷天堂等明星股东上市
- 1000℃?德意志银行成为北京首家获准托管证券投资基金的外资银行
- 1000℃?顾Shu担任农业银行党委书记,将成为四大银行中最年轻的董事长
- 标签列表
-
- 星座 (702)
- 孩子 (526)
- 恋爱 (505)
- 婴儿车 (390)
- 宝宝 (328)
- 狮子座 (313)
- 金牛座 (313)
- 摩羯座 (302)
- 白羊座 (301)
- 天蝎座 (294)
- 巨蟹座 (289)
- 双子座 (289)
- 处女座 (285)
- 天秤座 (276)
- 双鱼座 (268)
- 婴儿 (265)
- 水瓶座 (260)
- 射手座 (239)
- 不完美妈妈 (173)
- 跳槽那些事儿 (168)
- baby (140)
- 女婴 (132)
- 生肖 (129)
- 女儿 (129)
- 民警 (127)
- 狮子 (105)
- NBA (101)
- 家长 (97)
- 怀孕 (95)
- 儿童 (93)
- 交警 (89)
- 孕妇 (77)
- 儿子 (75)
- Angelababy (74)
- 父母 (74)
- 幼儿园 (73)
- 医院 (69)
- 童车 (66)
- 女子 (60)
- 郑州 (58)