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瑞士信贷证券(香港)有限公司(瑞信证券)因电子交易系统存有缺失,违反监管规定,遭证监会谴责及罚款210万元。
证监会表示,瑞信证券去年2月28日早上,向市场发送近1.7万项错误的庄家报价,导致8042项股票期权买卖,以偏离当时市场价格执行,主要是作为股票期权庄家的瑞信证券,报价时使用的符号配对程式出现逻辑错误所致。
证监会指,瑞信证券当时内部监控措施及定期测试,未能防止或迅速侦测有关事故,并违反相关规定。
证监会在决定上述制裁时,已考虑到所有相关情况,包括瑞信证券在该事故发生后迅速采取补救行动,及与证监会合作解决其关注事项。
(文章来源:财华社)
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