券业又一波“换帅”潮出现。近期，中邮证券、中金【中金其实就是(中国国际金融有限公司） 作为中国第一家中外合资投资银行，中金公司致力于为国内外机构及个人客户提供符合国际标准的投资银行、资本市场、机构及个人证券销售和交易、固定收益、资产管理、直接投资以及研究服务。】财富证券【财富证券成立于2002年8月，由原湖南省信托投资公司和湖南省国际信托投资公司整合其证券资产脱胎而来，初始注册资本为5.36亿元。】均被传高管变动，中泰证券、长城证券【长城证券股份有限公司于1995年11月在深圳成立。】则先后公告了董事长变更的消息。往前追溯，年内券商高管更迭频繁——毕明建【毕明建，中金公司创始员工，曾任厚朴投资管理公司的合伙人。】辞任中金CEO、继任者为中金老将黄朝晖【黄朝晖，男，出生年月：1983年。】，原证监会上市部副主任邓舸【邓舸，证监会新闻发言人。】接棒国信证券【国信证券股份有限公司是全中国性大型综合类证券公司，中国仅有的两家连续两年获得AA评级的证券公司之一。】总裁……

　　第一财经记者据公司公告梳理发现，年内10余位上市券商新总裁或董事长走马上任。其中，中金、国泰君安【国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的。】、东方证券【东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，其前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司。】等6家新聘董事长，方正证券【方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：6-fangzhengzhengquan】、国海证券【国海证券有限责任公司是在2001年经中国证监会批准，由原广西证券有限责任公司通过增资扩股脱胎而成，是广西区内成立的第一家可从事综合类业务的全国性证券公司。】、国信证券等5家新聘总裁，长城证券、红塔证券【是在对云南省原三家信托投资公司证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家国内知名企业共同发起，并经中国证监会批准设立的比照综合类证券公司。】新聘财务总监。

　　出现人事变动的职位还有：券商首席信息官、首席风险官、合规总监、技术总监等。到龄退休、工作变动，是多份公告中给出的高管离职理由。形式上，光大证券【光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。】、银河证券资管子公司采取了公开招聘董事长的市场化方式。

　　证券行业是人才密集型行业，老将离巢、新人接任，券商的每一次“换帅”都引发市场对其战略布局、业务调整的关注。

　　“公司战略布局会不会随之变化，要整体看，不会仅仅因为更换‘一把手’而大幅调整。不过，多数高管都具有丰富的资本市场经验，特别是有监管机构工作背景更加分，也更能领会政策意图。”北京【《北京-中关村》为王持久作词，孙川谱曲，蔡国庆演唱的晚会歌曲，赞美了北京中关村作为电子科技产品的聚集地飞速发展。】某中型券商研究总监告诉记者。

　　20余家券商高管变动

　　今年年初，中金公司【中金公司，全称中国国际金融股份有限公司，成立于1995年6月25日，是中国内地第一家中外合资的投资银行，于2015年11月9日在香港联交所主板上市。】现任CEO毕明建辞任，中金投行部负责人黄朝晖【黄朝晖，男，出生年月：1983年。】接任。

　　毕明建是中金首批员工，1995年参与中金公司的筹建。黄朝晖是服务中金20余年的老将，是中金公司管委会成员之一。

　　除CEO变更之外，今年1月至8月，从首席执行官、董事长到总裁助理、董秘、技术总监，中金公司多个重要岗位任职人员变动。

　　记者据公告统计，今年1月，毕明建辞去中金公司首席执行官职务，公司聘任黄朝晖为新任首席执行官；2月，公司新聘董事长沈如军；3月，赵海英、石军、刘海峰等不再担任公司董事。总裁助理王晟【王晟，1986年2月18日出生，清华大学计算机科学与技术系2004级本科生、2008级硕士生，MIT斯隆管理学院2011届硕士生，曾为清华大学健美队队长。】离职，徐翌成接任；5月，董秘徐翌成离任，孙男【孙男，读作sūn nán。】担任董秘；7月，技术总监吕旭【吕旭--1987年1月生，山西太原人，籍贯山西芮城，中共党员。】离任。

　　与此同时，年内发生董事长、总裁离职或新聘的券商，还有方正证券、国海证券、国元证券、南京证券、东方证券、长城证券等。

　　除“一把手”职位变动外，新财务总监走马上任的情况亦不少见。据不完全梳理，国泰君安、东吴证券、红塔证券、长城证券均在年内新聘财务总监。

　　此外，伴随行业赋能金融科技，以及信息技术发展，券商多个岗位应运而生，例如首席信息官。

　　去年6月，《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定，券商应指定一名熟悉证券，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，负责信息技术管理工作。今年4月，光大证券公告新聘首席信息官房晔。

　　此外，国联证券合规总监变更，中信建投法规主任、首席风险官离任。

　　不少有监管经验

　　值得关注的是，券商高管中，常见有证监会系统从业经历的人士。

　　今年5月，国信证券公告称，董事会同意聘任邓舸担任公司总裁。邓舸有丰富的证监会系统从业经历，2000年前后其从国务院港澳办调任证监会上市部，任证监会上市公司监管一部监管五处处长，此后任证监会首批专职新闻发言人、证监会上市部副主任。

　　年内，华泰证券聘任焦晓宁为公司首席财务官，焦晓宁具有财政部和证监会的工作经历。从证监系统离开，到券商任职的赵慧文，也于今年4月辞去中原证券副总裁职务，赴东兴证券任首席风险官。

　　上述券商研究总监认为，券商高管多有丰富的资本市场经验，对证券行业、公司战略的判断更有经验。

　　“特别是在注册制【注册制即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，注册制还主张事后控制。】背景下，龙头和中型券商发力投行业务，中小券商希望借经纪业务转型，需要有经验丰富的管理团队全盘化布局。”他表示。

　　新人“新思路”？

　　高学历、高薪酬，是市场对证券行业的主要印象之一，券商的每一次“换帅”都引发市场高度关注。新掌门走马上任，是否会推动所在券商新一轮改革？

　　今年3月，对于中金和腾讯合作成立金融科技子公司，黄朝晖表示，这是中金的重大战略决策，公司正在借助腾讯的科技力量改造原有的零售业务体系。

　　“中金之前只做机构业务，不做零售，在收购中投证券之后有了覆盖全国的网络。但是这几年零售网络竞争非常激烈，交易费用持续下降。这样的一个零售网络在新形势下能够‘活’下去，并变成重要盈利部门，必须和科技融合。”他曾表示。

　　外资券商也有高管变更情况。今年3月，摩根士丹利对摩根士丹利华鑫证券的持股比例由49%升至51%。完成控股后，摩根士丹利华鑫证券董事长发生变化。

　　资料显示，人员变更事项中，原董事长俞洋退出，孙玮为新任董事长。孙玮曾表示，中国是摩根士丹利业务发展的战略重点之一，期待进一步加大对摩根士丹利华鑫证券的投资。

　　老将的更替、“新鲜血液”的注入，将如何影响券商发展？

　　“需要看公司具体情况，龙头比较稳健，一般换高管对业务影响不大，因为框架在那里。但是一些业绩表现欠佳的券商，特别是需要‘大刀阔斧’进行市场化改革的公司，这就对高管的经历经验要求比较高了，需要有改革的魄力。”有大型券商内部人士告诉记者。

（文章来源：第一财经）

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