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　　周小川【周小川（1948年1月29日），中国江苏省宜兴市人。】、刘桂平【刘桂平，男，汉族，1966年5月生，湖南衡南人，研究生，经济学博士，高级经济师，1989年5月参加工作，1986年5月加入中国共产党。】、曹宇、阎庆民【阎庆民，男，汉族，1961年5月生，山西天镇人，1984年6月加入中国共产党，1977年7月参加工作，中国人民大学经济学院毕业，在职研究生学历，经济学博士，高级经济师。】出席…这场金融界重磅年会信息量满满！

　　2020年11月28日，由中国金融学会【中国金融学会经当时中央人民政府政务院批准成立，1991、2000年经民政部重新登记，是从事金融科学研究的全国性学术团体。】主办的“2020中国金融学会学术年会暨中国金融论坛年会”在北京【《北京-中关村》为王持久作词，孙川谱曲，蔡国庆演唱的晚会歌曲，赞美了北京中关村作为电子科技产品的聚集地飞速发展。】召开。本次年会的主题是“金融支持双循环新发展格局”。中国人民银行【中国人民银行（The People's Bank Of China，英文简称PBOC），简称央行，是中华人民共和国的中央银行，中华人民共和国国务院组成部门。】副行长刘桂平、中国银行保险监督管理委员会副主席曹宇、中国证券监督管理委员会【中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。】副主席阎庆民主旨演讲。

　　其中，央行副行长刘桂平表示，可通过金融开放，加强国内金融体系、金融市场以及金融制度规则与国际的对接，允许外资深度参与国内资管市场，为增加居民财产性收入提供更为多样化的渠道。同时，可引入更多金融机构和专业投资者参与养老保险第三支柱建设，提高养老金投资管理水平，扩大居民养老资产选择范围，分散投资风险，解决人口老龄化【人口老龄化是指人口生育率降低和人均寿命延长导致的总人口中因年轻人口数量减少、年长人口数量增加而导致的老年人口比例相应增长的动态。】进程中的养老金不足问题。

　　银保监会副主席曹宇表示，要处理好加强监管与支持创新的关系。始终将是否有利于支持实体经济、是否有利于防范金融风险、是否有利于保护消费者合法权益这“三个有利于”原则，作为衡量金融创新合理性的基本标准，坚决打击偏离实体经济需求、危害金融稳定、侵害消费者权益的“伪创新”“乱创新”行为。

　　证券会副主席阎庆民表示，健全常态化退市机制，实现“退得下”“退得稳”。上市公司有进有出、优胜劣汰，才能“流水不腐、户枢不蠹”；“只进不出”将扭曲市场估值体系，导致逆向选择、劣币驱逐良币【劣币驱逐良币(Bad money drives out good)是指当一个国家同时流通两种实际价值不同而法定比价不变的货币时，实际价值高的货币或银子（良币）必然要被熔化、收藏或输出而退出流通领域，而实际价值低的货币（劣币）反而充斥市场。】。提高我国退市机制的适应性，也要通过重组一批、重整一批、退市一批，拓宽多元化退出渠道。同时，对于严重财务造假的“害群之马”、丧失持续经营能力的“空壳僵尸”，增强退市刚性，决不允许“久拖不退”。落实新《证券法》，推动投保机构代表人诉讼制度【代表人诉讼制度是共同诉讼制度与诉讼代理制度相融合的产物，既有共同诉讼制度和诉讼代理人制度的某些属性，又不同于共同诉讼制度和诉讼代理制度。】尽快通过典型个案落地，实现市场出清与保护投资者的双重目标。

　　详情参见：《周小川、刘桂平、曹宇、阎庆民、郑薇出席…这场金融界重磅年会嘉宾云集，信息量巨大！来看细节》

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　　终于来了！新三板转板细则出炉，这些企业可直通创业板科创板

　　11月27日晚间，沪【古代称松江的下游，在今中国上海市。】深交易所出台有关新三板转板规则的征求意见稿，明确了精选层挂牌公司向科创板或创业板转板的上市条件、股份限售要求、上市审核安排及上市保荐履职等重要内容。

　　值得注意的是，转板上市不涉及新股发行。从转板门槛来看，需精选层连续挂牌一年以上；股本总额不低于人民币【CNY，是人民币（Chinese Yuan）的代码，是ISO分配给中国的币种表示符号。】3000万元；股东人数不少于1000人；董事会审议通过转板上市决议公告日前连续60个交易日股票累计成交量不低于1000万股；要符合相应上市板的发行条件和行业定位。从审核时限来看，交易所要在受理之日起2个月内，作出是否同意转板上市的决定。

　　从市值标准来看，科创板与创业板市值门槛最低为10亿。根据券商中国记者依据东方财富【东方财富信息股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。】Choice【CHOICE，由香港潮模JANICE MAN、ANGELA BABY主理的品牌。】数据统计，截至11月27日，共有19家精选层企业市值超过10亿。

　　此外，贝特瑞、颖泰生物、森萱医药、富士达【富士达，英文名fushida，是深圳贝斯特机械电子有限公司【贝斯特BST】旗下一新星品牌，“富士达”“FUSHIDA”品牌专注于掌上可视鉴别产品的生产、开发、销售工作。】均为A股【A股，即人民币普通股，是由中国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（从2013年4月1日起，境内、港、澳、台居民可开立A股账户）以人民币认购和交易的普通股股票。】上市公司的子公司，若上述公司转板，实际上同时触及“分拆上市”的问题。对此，有券商人士向券商中国记者分析，需先满足分拆上市规定才能去转板，“否则就变成套利行为。”北京一名券商投行人士认为，《转板上市办法》征求意见稿不能与分拆上市规则冲突，所以应该先符合分拆上市要求。

　　详情参见：《终于来了！新三板转板细则出炉，这些企业可直通创业板科创板！成交量、股本…都有硬指标，上市开盘价也敲定》

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　　定了！沪深港通【深港通，是深港股票市场交易互联互通机制的简称，指深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。】标的名单扩容，科创板股票首次纳入

　　11月27日沪深交易所表示，为进一步完善互联互通机制，沪深港三所已就同步扩大沪深港通股票范围的措施安排达成共识。其中，科创板股票将被纳入沪深港通标的范围。据了解，沪深港交易所将推进相关业务技术准备工作，预计于2021年初完成市场准备工作后将上述科创板股票纳入沪深港通股票范围。

　　公告还称，在港上市的生物科技公司将被纳入港股通标的范围。内地投资者将可以实现对港股生物科技板块的投资。

　　详情参见：《定了！沪深港通标的名单扩容，科创板股票首次纳入，在港上市生物科技公司也能买了，何时能扫货？》

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　　重磅！六大银行齐发公告，暂停这类投资新开户

　　11月27日，包括工行、农行、中行【简介 中国银行，全称中国银行股份有限公司，是中国大型国有控股商业银行之一。】、建行、交行【交行，古玩行里同行之间做生意叫“交行”。】、招行等在内的六家银行陆续就账户贵金属【账户贵金属是工行推出的一项资金交易业务，是指您在工行规定的交易时间内，使用工行提供的个人账户贵金属交易系统，在通过柜面、电子银行渠道叙做的账户贵金属(盎司)兑美元、账户贵金属（克）兑人民币之间的交易。】做出风险提示，并暂停相类【相类，读音xiāng lèi ，汉语词语，指相近似。】账户的新客户开立。

　　各家银行给出的暂停新客户开立账户原因均与受国际政治经济形势及新冠疫情等影响，贵金属市场价格波动剧烈，投资交易风险加大有关。不过，与此前各家银行风险提示不同，此次风险提示有两大特点：

　　一是多家银行此次暂停新客户开立账户，控制增量客户，且并未提出何时会重启。此前银行仅是多就市场波动进行风险提示。

　　二是多家银行几乎在同一时间集中公告相同操作，统一行动较为少见。“原油宝【原油宝是全球排名第一的中文原油行情APP，国内市场占有率稳居第一。】”事件后，曾有国有大行、股份行在内的多家银行在几天之内先后公告调整相关账户交易，此后再未有如此多家银行的统一行动。

　　点评：有银行人士对券商中国记者分析称，“原油宝”事件后，银行和有关部门对个人账户交易业务的风险管控关注度显著提升。因此，各家银行会高度关注全球市场波动风险，严控风险，加强前瞻性安排。

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　　欧美股市普涨，纳指、标普创收盘历史新高

　　美东时间周五，美股三大指数收涨，纳指、标普创收盘历史新高。截至收盘，道琼斯工业平均指数【道琼斯工业平均指数（Dow Jones Industrial Average，DJIA，简称“道指”）起源于1896年5月26日，创始人是美国查尔斯·道，是道琼斯指数四组中的第一组。】收涨37.90点，涨幅0.13%，报29910.37点；纳斯达克综合指数【NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的。】收涨111.44点，涨幅0.92%，报12205.85点；标普500指数收涨8.70点，涨幅0.24%，报3638.35点。

　　个股方面，新能源汽车【新能源汽车是指采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、采用新型车载动力装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。】股特斯拉涨超2%，股价续创新高，报585.76美元，最新市值超过5500亿美元。哔哩哔哩涨4.60%，股价刷新历史纪录高位。

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　　制造业PMI数据将出炉

　　11月30日，统计局将公布11月官方制造业PMI。根据国家统计局【中华人民共和国国家统计局成立于1952年8月。】10月31日公布的数据，10月份，中国制造业PMI为51.4%，虽略低于上月0.1个百分点，但自7月份以来始终位于51.0%及以上，已连续8个月处于扩张区间。 从分项看，新订单指数为52.8，与9月持平，连续第8个月处于扩张空间，生产、原材料库存、从业人员指数均小幅下降。10月非制造业商务活动指数【非制造业商务活动指数是由商务活动、新订单、新出口订单、积压订单、存货、中间投入价格、收费价格、从业人员、供应商配送时间、业务活动预期10项扩散指数构成。】为56.2，较上月上升0.3，为连续第三个月上升。其中，服务业商务活动指数为55.5，较上月上升0.3。建筑业商务活动指数为59.8，较上月下降0.4。

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　　发改委【发改委，即发展和改革委员会，作为政府的组成部门，是综合研究拟订经济和社会发展政策，进行总量平衡，指导总体经济体制改革的宏观调控部门。】摸底新能源汽车项目：这个产业的产能有多过剩，恐怕比想象的严重

　　据21世纪经济报道，近日，一份由发改委下发的《关于开展新能源汽车整车生产及项目情况调查的通知》(下称《通知》)在网上流传。这份落款日期为11月13日的《通知》称，发改委产业发展司拟对全国范围内的新能源汽车投资项目进行摸底调查，要求各地上报所属地区的新能源汽车项目建设进展和运营情况。《通知》特别指出，要求各地详细报告部分跨界造车企业自2017年以来在当地的汽车投资项目情况，包括土地占用、建设内容、项目进展、完成投资等。这一举动被视为监管开始整顿新能源汽车项目的信号。

　　“这个产业的产能有多过剩、多浪费，恐怕比想象的严重。”一位华东地区的汽车业内人士表示，对于新能源汽车项目的整治，一切才只是开始。他预计，在掌握相关情况之后，监管一方面会推动盘活此前浪费的资产，另一方面也会进一步出台配套政策来支持产业的良性发展，防止“劣币驱逐良币”的现象再次发生。

　　此次新能源汽车产业投资摸底将会是一项长期工作。尽管发改委要求各地要在11月18日之前上报相关材料，但同时暗示，将在部分省份进行现场调研和座谈。从地方政府的反馈来看，排查也很难在短短几天内完成。根据要求，各省要在11月18日之前上报相关情况，但根据贵州省安顺市的一项通告，其11月20日还在“积极组织”各县(区)发展改革部门开展相关摸底排查工作。

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　　证监会核发4家企业IPO批文

　　近日，证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请：上海健麾信息技术股份有限公司，森林包装集团股份有限公司，同兴环保科技股份有限公司，浙江中晶科技股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。

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　　提示：本周共有10只新股申购

　　本周共有10只新股发行申购，其中，彩虹集团、思进智能、立方制药在中小板上市，西上海、舒华体育在主板上市。欧科亿、科兴制药、杭华股份、恒玄科技、航亚科技在科创板上市。

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　　本周711.32亿市值限售股解禁，环比增长7.9%

　　数据显示，本周(11月30日—12月4日)共有69家公司限售股陆续解禁，合计解禁量47.5亿股，按11月27日收盘价计算，解禁市值为711.32亿元。

　　从解禁市值来看，解禁市值居前三位的是：香飘飘(79.27亿元)、光启技术(64.96亿元)、奥士康(64.55亿元)。

　　从解禁占比来看，解禁占比居前三位的是：香飘飘(84.59%)、好太太(82.27%)、奥士康(73.06%)。

（文章来源：券商中国）

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