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近日,上交所在日常信息披露监管中发现,*ST【ST,在股票领域上可以理解为意法半导体企业发布上市的股票代码,ST股票;在足球领域上可以理解为前锋;在电脑硬件上可以理解为希捷硬盘的代号;在电脑系统的领域可以理解为系统。】经开股东朱峰华在股票交易、信息披露方面,存在违规事项,并召开纪律处分委员会,形成纪律处分决定,予以严肃处理。
根据《中国证券监督管理委员会【中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。】吉林监管局行政处罚决定书【行政处罚决定书是行政管理机关针对当事人的违法行为,在经过调查取证掌握违法证据的基础上,制作的记载当事人违法事实、处罚理由、依据和决定等事项的具有法律强制力的书面法律文书。】(朱峰华)》([2019]6号,以下简称《行政处罚决定书》)查明的违规事实,2016年8月12日,*ST经开股东朱峰华实际控制使用“张某”“李某某”等8个证券账户(以下简称账户组)交易*ST经开股票,买入股票5,753,257股,卖出股票910,000股,当日持股数额为27,929,229股,占上市公司已发行股份比例为6.01%,首次达到并超过5%。朱峰华作为*ST经开的股东,在实际持股达到公司已发行股份的5%时,未停止交易该上市公司的股票且未及时履行信息披露,违规增持股份的数量达到公司总股本的1.01%。
2016年8月12日,朱峰华实际控制账户组持有公司股票27,929,229股,占上市公司已发行股份的6.01%。此后,朱峰华于2016年8月13日至2017年2月13日期间,控制使用账户组累计买入上市公司股票11,896,627股,成交金额110,656,645.6元;累计卖出上市公司股票16,210,614股,成交金额154,337,377.2元。朱峰华作为持有上市公司股份5%以上的股东,将持有的股份在买入后六个月内卖出,在卖出后六个月内又买入的行为,构成短线交易,违规交易股份占公司股本2.56%。
《行政处罚决定书》已对上述违规作出行政处罚。同时,根据2019年12月13日*ST经开披露的《关于股东朱峰华被吉林证监局采取行政处罚措施的公告》,*ST经开正采取相应措施,要求朱峰华将短线交易所得收益上缴,目前收益尚未收回。
*ST经开股东朱峰华增持公司股份达到5%时未停止买入并及时履行信息披露义务,同时存在短线交易的违规行为,违规买卖股份数量巨大,严重违反了《证券法》(2014年修订)第四十七条、第八十六条,《上市公司收购管理办法》第十三条,《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十二条、第十七条,《上海证券交易所【上海证券交易所(英文:Shanghai Stock Exchange)是中国大陆两所证券交易所之一,创立于1990年11月26日,位于上海浦东新区。】股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.23条、第3.1.7条、第3.1.8条、第11.9.1条等有关规定。
鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》等有关规定,上交所作出如下纪律处分决定:对*ST经开股东朱峰华予以公开谴责。
对于上述纪律处分,上交所将通报中国证监会和吉林省人民政府,并记入上市公司诚信档案。
(文章来源:证券日报网)
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