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?爆炸合规漏洞,倾倒锅野村东方国际实习生:“谣言”事件已报有关部门

来源 2020-12-14 22:04:15 国际新闻


  有自媒体爆料,野村东方国际【东方国际,常州纯正市中心内的高层公寓。】证券有限公司(下称野村东方国际)内部管理混乱,合规风险巨大。

  12月13日,野村东方国际发布官方声明称,作为首批新设外资控股券商,公司在依法合规经营的同时,持续推进合规文化建设【合规文化建设银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。】和合规管理,“‘传闻’已严重侵害我司良好商誉及员工名誉,我司保留追究相关主体法律责任的所有权利;就‘传闻’事件,我司已按规定向相关部门进行汇报。”

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来源:野村东方国际网站

  被爆“欺负”实习生

  根据爆料人介绍,近期,野村东方国际组织了一个电话会。电话会上,受邀的陶氏化学【陶氏是一家多元的化学公司,运用科学、技术以及“人元素”的力量不断改进。】专家分享了对下游企业中xxx的相关观点。随后,野村东方国际的机构销售授意实习生把会议纪要转到微信【微信(英语:WeChat)是腾讯公司于2011年1月21日推出的一款支持S60v3、S60v5、Windows Phone、Android以及iPhone平台的类Kik软件。】上,同时转发给国内的买方机构。此举的问题是这份会议纪要没有通过公司内部的合规审核。结果这份未经合规审核的纪要被传了出去。

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来源:网络

  “中xxx获悉电话会议内容后,马上向野村发函,表示会起诉陶氏化学专家和野村集团。野村集团也作出快速反应,要求其控股子公司野村东方国际进行严查。” 该爆料人称,野村东方国际这次让实习生背黑锅受处分,事发后相关实习生被开除。该事件可能导致涉事实习生终身遭到外资行禁入。此外,野村东方国际“保全最应该负领导责任的部门主管和本次事件的始作俑者机构销售。”

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  同时,爆料人还称,野村东方国际内部公司治理混乱不堪,是某部分“派系”人员的一言堂。公司开业不到一年,合规总监由于无法忍受公司内部毫无合规意识和合规文化,匆忙离职;同时,合规部【合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。】的两名高级别副总裁(VP)亦于最近两个月相继离职。

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来源:网络

  首批新设外资控股券商之一

  野村东方国际于2019年3月由中国证监会核准设立,2019年11月获得经营证券业务许可证,是2018年4月28日中国证监会公布《外商投资证券公司管理办法》后,首批获准设立的外资控股证券公司之一。

  股东方面,野村东方国际的第一大股东为野村控股株式会社,持股比例为51%,第二大股东为东方国际(集团)有限公司,持股比例为24.9%;第三大股东为上海黄浦投资控股(集团)有限公司,持股比例为24.1%。

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来源:野村东方国际官网

  根据野村东方国际官网介绍,该公司于2020年3月27日设立了首个证券营业部,上海淮海中路营业部,并在筹备拓展各地分支机构,近期野村东方国际有限公司北京分公司已正式成立,另有深圳分公司正在筹建中。

  针对这次事件,野村东方国际发布的声明并未明确解释“传闻”内容是否属实,而是用“传闻”指代相应内容。该公司声明了三项内容:一是公司作为首批新设外资控股券商之一,一直重视合规文化建设,在依法合规经营的同时,持续推进合规文化建设和合规管理;二是所谓“传闻”已严重侵害公司良好商誉及公司员工名誉,保留追究相关主体法律责任的所有权利;三是就“传闻”事件,公司已按规定向相关部门进行汇报。

(文章来源:中国证券报)

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