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国联证券(601456.SH)与国金证券(600109.SH)并购大戏再起风波。9月25日,证监会发言人常德鹏表示,已要求国联证券、国金证券自查,并提交内幕知情人名单,启动核查程序。
浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受《华夏时报》记者采访时表示,如果证监会查明有内幕交易等行为,有可能导致并购重组事项暂停或终止。
监管层介入
距离9月18日A股完善内幕知情人制度仅一周,国联证券与国金证券的并购事项引发监管层关注。
公告延迟发布,未发布公告前夕股价提前涨停,市场多方质疑首单券商合并或涉内幕交易之下,是否有知情人士提前获知内幕消息并从中获利?监管层正在揭开疑团。
9月25日,在证监会例行发布会上,针对国联证券与国金证券是否涉及内幕交易一事,发言人常德鹏表示,已要求国联证券、国金证券自查,并提交内幕知情人名单,启动核查程序。
此前一周,9月18日,为进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为,加强内幕交易综合防控,证监会修订相关规定,形成《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》,同时向社会公开征求意见。
厉健律师表示,如果证监会查明有内幕交易等行为,有可能导致并购事项暂停或终止,具体要看监管部门调查结果如何。
根据相关规定,内幕交易对并购交易的审核有重要影响,情况严重的会直接导致并购交易无法进行,同时追究相关人员的法律责任。
根据《内幕交易认定指引》第十二条规定:“符合下列条件的证券交易活动,构成内幕交易:(一)行为主体为内幕人;(二)相关信息为内幕信息;(三)行为人在内幕信息的价格敏感期内买卖相关证券,或者建议他人买卖相关证券,或者泄露该信息。”
或涉内幕交易?
9月19日午后,国联证券并购国金证券消息经媒体爆出后引爆市场,两家公司股价于此前一交易日双双涨停。
令人疑惑的是,9月19日晚间,一份疑似国联证券重组的公告流传于网络,但此时官方渠道中两家公司并未披露该公告。随后,两家公司于9月20日晚间发布正式公告,并于9月21日起停牌。
9月18日,前述两家券商签订协议当天,国联证券与国金证券均涨停。国联证券收于19.64元/股,国金证券收于15.29元/股。市场多方人士质疑这“突兀”的涨停中存在内幕交易。
据东方财富网数据显示,从分时K线来看,国联证券与国金证券的涨停均于午后发生。值得注意的是,国金证券率先一个小时登上涨停板。
某中型券商投行人士在接受《华夏时报》记者采访时分析称,国联证券换手率达到32.88%,说明有人在市场上大量吸纳股票。国金证券率先涨停,但并不能代表消息泄漏来源于国金证券。
前述投行分析人士认为,在正常流程下,若公司决定在9月18日签订涉及重大重组相关协议,至少应在9月17日盘后向上交所提交停牌信息并及时发布公告,以保证9月18日的相关签约行为不会干扰市场,损害A股投资者的利益。
根据上市公司重大资产重组管理办法(2020年修订)第六十条,任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开之前,泄露该信息、买卖或建议他人买卖相关上市公司证券、利用重大资产重组散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈活动的,中国证监会按照《证券法》相关规定予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
(文章来源:华夏时报)
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