近期，沃尔核材【深圳市沃尔核材股份有限公司，证券代码002130，证券简称沃尔核材，持深圳市工商行政管理局核发的注册号为4403012000403，执照号深司字S96790的企业法人营业执照。】、华民股份、申通快递【申通快递简称上海申通，上海申通物流公司拥有247个独立城市营业所，179个营业厅，1220个操作点，快递初创于1993年，是一家以经营快递为主的国内合资（民营）企业。】等多家上市公司发布公告，其股东拟通过大宗交易方式将其持有的股票转让给私募基金【私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。】，并与该基金签署一致行动协议，但并不涉及减持，其涉及的私募包括今年新晋的百亿私募玄元投资、迎水投资等。基金君从业内了解到，这或是上市公司股东希望通过私募基金参与网下打新，增加投资收益【投资收益是指企业对外投资所得的收入(所发生的损失为负数)，如企业对外投资取得股利收入、债券利息收入以及与其他单位联营所分得的利润等。】。

　　多家上市公司股东转让股份给私募基金

　　12月15日，沃尔核材公告称，因家庭资产规划需要，持股5%以上股东邱丽敏【本词条内容尚未完善，欢迎各位编辑词条，贡献自己的专业知识！-qiulimin】女士拟以大宗交易方式转让不超过公司总股本【总股本，包括新股发行前的股份和新发行的股份的数量的总和。】2%(含)(即不超过2517.85万股)给广州市玄元投资管理有限公司【广州市玄元投资管理有限公司于2015年07月21日在广州市天河区工商行政管理局登记成立。】—玄元科新109号私募证券投资基金【私募证券投资基金是相对于我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言的，是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的基金，它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。】，并与私募基金签署《一致行动协议》。该私募基金由邱丽敏女士及其儿子周诚智先生共同100%持有。

　　公告还表示，本次股份变动系持股5%以上股东及其一致行动人【一致行动人：指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实的人。】之间内部进行的转让，不涉及向市场减持，不会导致持股5%以上股东及其一致行动人合计持股比例和数量发生变化。本计划实施前，邱丽敏女士持有公司1.57亿股股票，占公司总股本的12.47%；本计划实施后，邱丽敏女士及私募基金合计持股数量和持股比例保持不变。

　　12月2日，华民股份公告称，持股5%以上股东朱明楚及其母亲朱红玉合计持有迎水巡洋15号私募证券投资基金100%权益，因家庭资产规划需要，朱明楚以大宗交易方式向该私募基金转让公司882.59万股(占公司总股本的1.9999%)股份，转让均价为4.8元/股。

　　公告还表示，鉴于朱明楚已于2019年3月将其持有的公司2481万股(占总股本的5.6221%)的表决权委托给控股股东湖南建湘晖鸿产业投资有限公司行使，委托期限至2021年3月5日。为保证上述表决权委托继续有效，该私募基金受让上述股份后与建湘晖鸿签署了《表决权委托协议》，约定将受让股份表决权委托建湘晖鸿行使。

　　公告强调，本次股份转让不会导致控股股东实际支配股份发生变化，其合计控制的比例和数量未发生变化。

　　11月2日，申通快递公告称，公司实际控制人之一陈德军先生，原来通过国通信托·紫金10号集合资金信托管理计划持有1618.39万股公司的股票，占总股本的1.0572%，现因信托产品到期，陈德军在11月2日通过大宗交易方式将标的股票转让给磐耀通【山东耀通节能投资有限公司（Shan Dong Yao Tong Energ Conservation Investment Co.,ltd)简称山东耀通。】享3号私募证券投资基金，交易均价是13.86元/股。

　　公告强调，转让前后标的股票的唯一实际所有人均为陈德军先生，同时陈德军与磐耀通享3号私募证券投资基金签署了《一致行动人协议书》，双方形成一致行动关系。本次股份变动系公司实际控制人及其一致行动人之间内部进行的转让，不涉及向市场减持，不会导致实控人及一致行动人合计持股的比例和数量发生变化。

　　转让股票是为了参与打新、增加投资收益？

　　多家上市公司股东将其持有的股票通过大宗交易方式转让给知名私募基金产品，到底是为了什么？从公告说的理由来看，是为了家庭资产规划。以往有上市公司用现金直接买私募产品理财的，现在是股东转让股票给私募基金，有什么不一样呢？为此，基金君采访了多家私募基金和业内人士来进行解读。

　　其中一家私募的负责人告诉基金君，上市公司股东这么做，主要是为了增加投资收益，“股东将手里的股票通过大宗交易形式给私募基金，买我们的产品，未来我们会参与打新等。为了合规的要求，我们需要一致行动人协议才能做。这个产品是定制的，策略就是客户以股票的形式投进来。”

　　一位资深私募业内人士称，“上市公司股东将自己名下的股票通过大宗交易转让给自己持有的私募基金产品，主要是为了底仓打新，迎水、玄元都是市场上参与打新较多的私募机构。对于上市公司股东来说，股票放着也是放着，但是转让给私募基金，不涉及减持，还能参与打新增厚收益。”

　　他进一步表示，“公募还有持仓限制，持股比例有一定要求，但私募基金比较灵活，所以股东转让给私募基金以后，持有这种定制的基金产品，是比较方便的。对于私募来说，也能够获得上市公司的客源。”

　　基金君发现，迎水投资、玄元投资都是今年市场上新晋的百亿私募机构，今年规模扩张迅速，他们积极参与网下打新。

　　数据显示，今年以来迎水投资旗下有235只产品，参与首发累计获配投入资金为14.60亿元；其中有25只产品参与首发配售次数在300次以上，获配次数最多的是迎水起航15号参与首发获配了346次。

　　今年以来玄元投资旗下有98只产品，参与首发累计获配投入资金为3.07亿元；其中有5只产品参与首发配售次数在300次以上，获配次数最多的是玄元科新8号参与首发获配了358次。

　　还有磐耀资产今年以来旗下有37只产品，参与首发累计获配投入资金为1.67亿元；其中有2只产品参与首发配售次数在300次以上，获配次数最多的是磐耀FOF一期参与首发获配了370次。基金君注意到，磐耀通享3号今年已经参与了天秦装备、一鸣食品、吉大正元等多家公司的网下打新。

（文章来源：中国基金报）

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