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因为和国联证券“联姻”失败而处于风口浪尖的国金证券【国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司,也是中国证券监督管理委员会核准的七家合规试点证券公司之一。】(600109),日前又曝出公司员工违规而遭监管部门处罚的消息。
根据天津证监局此前发布政处罚决定书,国金证券前员工刘正义【刘正义,男, 1958年生,镇平县人,1982年毕业于洛阳师专中文系。】,2013年5月21日入职国金证券股份有限公司【国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司,也是中国证券监督管理委员会确定的七家合规试点证券公司之一。】,2014年1月5日取得证券从业资格【证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。】,此后至2018年12月5日一直在国金证券工作,先后担任客户经理、项目经理。
2016年5月20日,“张某【张某,[清]杭州人。】”证券账户开立于国金证券天津南马路证券营业部,账户开发人员为刘正义。证券账户开立后,张某将证券账户委托给刘正义操作。2016年5月20日至2018年12月5日期间,刘正义通过3个手机号码下单操作“张某”证券账户买卖证券。“张某”证券账户资金来源和去向均为张某本人。刘正义接受张某委托买卖证券,未实际获取收益分成或报酬。
2017年12月22日,“赵某杰”证券账户开立于国金证券天津南马路证券营业部,账户开发人员为刘正义。证券账户开立后,赵某杰将证券账户委托给刘正义操作。“赵某杰”证券账户资金来源是赵某杰和刘正义,赵某杰本人出资65,000元,因赵某杰担心损失,刘正义向“赵某杰”证券资金账户【证券资金账户是顾客管理其用于证券买卖用途的交易结算资金数据,管理账户为虚拟账户,不存放真实资金。】对应的第三方存管【“第三方存管”的全称是“客户交易结算资金第三方存管”。】银行账户打入65,000元,用于共担风险;资金去向为赵某杰,后经法院调解,赵某杰向刘正义还款40,000元。2017年12月28日至2018年1月5日期间,刘正义通过131×××××132手机号码下单操作“赵某杰”证券账户买入证券。刘正义接受赵某杰委托买卖证券,未实际获取收益分成或报酬。
以上事实,有国金证券相关文件、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录等证据证明。
天津监管局表示,刘正义作为证券从业人员,私下接受客户张某、赵某杰委托买卖证券的行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定,构成2005年《证券法》第二百一十五条所述违法行为。
分文未赚仍遭重罚
当事人在陈述、申辩中提出:相关账户没有违法所得及相关收益,请求对罚款金额予以减轻。
经复核,天津监管局认为:对当事人作出行政处罚,已关注到其违法行为收益情况,并充分考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,符合过罚相当原则。当事人所提出的申辩事由非《行政处罚法》第二十七条规定的应当依法从轻、减轻行政处罚的法定事由,不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百一十五条的规定,天津监管局决定对刘正义给予警告,并处以15万元罚款。
(文章来源:中国经济网【中国经济网正式发布于2003年7月28日,目前拥有时政社会、产业市场、财经证券、国际经济、区域经济等内容板块,下设宏观经济、理财、消费、股市、食品等涵盖经济生活各领域的综合频道100多个,每天对外发布新闻信息10000条左右。】)
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