昨天，证监会北京监管局公布一则监管措施，指出中信建投【中信建投证券研究发展部，以“引领专业投资，研究创造价值”为服务理念，为客户及公司各项业务提供研究支持。】两分析师所著研究报告不专业，因此遭到北京证监局约谈，原文如下：

　　武超【武超，2001年9月至2005年7月，武超就读于西南交通大学旅游管理专业，成绩优异且多次获得奖学金。】则、金戈【广州白云山医药集团有限公司2014年08月22日发布公告称，中国首个“伟哥”——广药白云山“金戈”原料生产批件已完成审批，上市进入倒计时。】：

　　经查，中信建投证券股份有限公司发布的某研究报告存在以下问题：一是研究依据不充分，研究报告参考资料未经规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

　　上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号)第九条规定。你们作为该研究报告署名证券分析师【证券分析师是指依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。】，对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。请于2020年12月22日上午10点携带有效的身份证件到我局(地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦【金阳大厦是2009年10月底开盘，2010年9月交房的小户型楼房，只有一栋，装修状况：毛坯，项目特色是投资地产，容积率：6.81，绿化率：19.820%，占地面积：1137.00平方米，规划面积：14975.31平方米，物 业 费：1.50元/平方米·月。】6层)接受监管谈话。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会【中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。】提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会北京监管局

　　2020年12月16日

　　武超则在业界有不小的名气，除了面容姣好，其在中信建投的职位也颇为重要，担任中信建投董事总经理、研究发展部(即研究所)行政负责人、TMT【TMT，通信术语，等于Technology、Media、Telecommunications，科技、媒体和电信行业公司。】行业首席分析师。此外武超则还是中国证券业协会证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会委员。

　　另一位名为金戈的分析师在中信建投也属于TMT研究组。

　　知名券商的知名分析师所出研报竟然存在不专业之处也着实令人意外。

（文章来源：中国经济网）

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